Vụ kiện là một sự leo thang lớn trong xung đột giữa Macquarie, công ty niêm yết lớn thứ 10 của Úc, và Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), cơ quan này đã thực hiện ba hành động thực thi pháp luật đối với công ty trong năm qua.

Cơ quan quản lý cho biết trong đơn kiện rằng họ đang yêu cầu phạt tiền mặc dù không nêu rõ số tiền là bao nhiêu. Mức phạt tối đa có thể là 782.5 triệu AUD (506 triệu USD), theo luật doanh nghiệp tính toán tiền phạt dựa trên tỷ lệ phần trăm kim ngạch của công ty nhân với số lần vi phạm.

ASIC cho biết Macquarie Securities Australia, bộ phận môi giới của ngân hàng, đã bỏ sót và báo cáo sai lệch thông tin về các giao dịch short của mình kể từ năm 2009 do không khắc phục được các vấn đề về phần mềm.

Sau khủng hoảng tài chính, Úc đã bắt buộc các nhà quản lý quỹ phải báo cáo các giao dịch short - nơi nhà đầu tư kiếm lời khi giá cổ phiếu giảm - để cải thiện tính minh bạch.

'Những sai sót của Macquarie có thể đã khiến ngành dịch vụ tài chính phải dựa vào thông tin sai lệch và không đúng sự thật trong hơn 14 năm,' Chủ tịch ASIC Joe Longo cho biết.

Ông nói thêm: 'Việc Macquarie liên tục thất bại mang tính hệ thống trong việc phát hiện và giải quyết những vấn đề này cho thấy sự bỏ bê nghiêm trọng đối với các hệ thống của mình và xem nhẹ các biện pháp kiểm soát hoạt động và quản trị công nghệ.'

Theo các hồ sơ tòa án được cơ quan quản lý công bố, các giao dịch là trung tâm của vụ kiện được Macquarie Securities thực hiện thay mặt cho cả khách hàng và chính Macquarie.

Việc báo cáo sai lệch liên quan đến ít nhất 321 chứng khoán riêng biệt. ASIC cho biết, các báo cáo của Macquarie đã thổi phồng hoặc cắt giảm khối lượng giao dịch short tổng thể được công bố trung bình 12%, và trong một số trường hợp đã ảnh hưởng đến khối lượng được công bố hơn 50%.

Longo cho biết, những người tham gia thị trường dựa vào dữ liệu short để đánh giá tâm lý và rủi ro liên quan đến một cổ phiếu, và vụ kiện của ASIC là 'kịp thời do biến động thị trường toàn cầu đáng kể gần đây'.

Trong các hồ sơ tòa án, ASIC cho biết Macquarie đã phát hiện ra những sai sót trong các báo cáo short tự động gửi đến các nhà điều hành sàn giao dịch vào năm 2022, sau đó phát hiện phần mềm đang tạo ra nhiều loại sai sót khác nhau từ năm 2009. Hồ sơ cho biết, những sai sót này kéo dài cho đến năm 2024.

Macquarie cho biết họ đã khắc phục các vấn đề về phần mềm kể từ khi báo cáo chúng cho ASIC và đang xem xét yêu cầu của cơ quan quản lý. Ngân hàng 'coi trọng các nghĩa vụ tuân thủ của mình và tiếp tục đầu tư vào các chương trình để cải thiện hơn nữa các hệ thống và biện pháp kiểm soát trên toàn Tập đoàn,' ngân hàng nói thêm.

Vụ kiện tiếp tục một cuộc điều tra rộng lớn hơn của các cơ quan quản lý Úc đối với các ngân hàng của nước này kể từ khi một ủy ban hoàng gia năm 2019 cáo buộc các cơ quan giám sát ngành đã quá hợp tác với lĩnh vực này.

Các hành động của ASIC chống lại Macquarie trong năm qua cho đến nay đã mang lại tổng cộng 15 triệu AUD tiền phạt.

Ngân hàng cho vay số 2 Westpac đã bị phạt kỷ lục 1.3 tỷ AUD vào năm 2020 vì vi phạm luật chống rửa tiền trong việc tạo điều kiện cho hàng triệu giao dịch.

Cổ phiếu của Macquarie đóng cửa thấp hơn 1.6% so với thị trường chung không đổi. Cổ phiếu đã giảm 5% kể từ đầu năm, so với mức tăng 1% trên chỉ số chính của Úc.